2024年湖北省企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)辦法（科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、中小板掛牌申報(bào)）

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湖北省企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法

第一章總則

第一條為深入貫徹省委、省政府關(guān)于”加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，實(shí)施上市公司倍增計(jì)劃“的戰(zhàn)略部署，加快推動(dòng)全省企業(yè)上市步伐，規(guī)范獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)和操作程序，根據(jù)《省人民政府關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2018〕17號(hào)）文件精神，制定本辦法。

第二條企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則，由企業(yè)自愿申請(qǐng)，政府相關(guān)部門(mén)審核，社會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。

第三條獎(jiǎng)勵(lì)資金由省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局按照職責(zé)分工組織實(shí)施和管理。

省財(cái)政廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排年度預(yù)算資金；撥付獎(jiǎng)勵(lì)資金；組織開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)資金績(jī)效管理及監(jiān)督檢查。

省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)制定并發(fā)布年度申報(bào)工作指南；組織企業(yè)申報(bào)及審核工作；研究提出獎(jiǎng)勵(lì)資金安排方案，按程序報(bào)批；做好專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效管理。

第四條本實(shí)施辦法所稱(chēng)“企業(yè)上市”是指我省企業(yè)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)發(fā)行或借殼上市，包括國(guó)內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外證券交易所。

第五條企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金是指省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的，用于獎(jiǎng)勵(lì)全省實(shí)施企業(yè)上市的資金。

第二章獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象及標(biāo)準(zhǔn)

第六條擬申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的上市或擬上市企業(yè)范圍和對(duì)象如下：

（一）境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市。

企業(yè)須在湖北省轄區(qū)內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)。

（二）境外上市。

企業(yè)在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管備忘錄的國(guó)家和地區(qū)上市。

1.企業(yè)注冊(cè)地在我省，直接赴境外上市。

2.通過(guò)將我省注冊(cè)的企業(yè)注入境外擬上市公司等間接方式實(shí)現(xiàn)境外上市融資，且境外上市募集的資金80%以上投放在我省注冊(cè)企業(yè)。獎(jiǎng)勵(lì)資金支付給境外募集資金投放到我省注冊(cè)的企業(yè)。

（三）“買(mǎi)殼”或“借殼”上市。

我省注冊(cè)的企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)“買(mǎi)殼”或“借殼”上市，“殼”公司在異地的須將上市公司注冊(cè)地遷回我省。

第七條獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

（一）企業(yè)在國(guó)內(nèi)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的：

1.企業(yè)在券商、律師、會(huì)計(jì)師等上市中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下完成股份制改造，取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并到湖北證監(jiān)局首次辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)的，獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；

2.企業(yè)在湖北證監(jiān)局完成輔導(dǎo)評(píng)估驗(yàn)收，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次申報(bào)上市發(fā)行材料并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理的，獎(jiǎng)勵(lì)150萬(wàn)元；

3.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板成功發(fā)行股票的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。

（二）企業(yè)在科創(chuàng)板注冊(cè)并成功發(fā)行股票的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元。

（三）企業(yè)在境外上市的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。

（四）企業(yè)“買(mǎi)殼”或“借殼”上市的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。

符合上述（二）（三）（四）款一次性獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)，若已獲上述（一）款中分階段獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)在扣除相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)金額再進(jìn)行一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章獎(jiǎng)勵(lì)資金的申報(bào)、審核和撥付

第八條申報(bào)流程：

（一）企業(yè)申報(bào)。企業(yè)填寫(xiě)湖北省企業(yè)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)表，并向注冊(cè)地所在地縣（市、區(qū)）金融工作部門(mén)（上市辦）提出申請(qǐng)。

（二）審核。各縣（市、區(qū)）金融工作部門(mén)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行預(yù)審，認(rèn)為符合申領(lǐng)條件的，出具審核意見(jiàn)函并將申請(qǐng)材料提交市級(jí)金融工作部門(mén)審核；市級(jí)金融工作部門(mén)完成復(fù)審，認(rèn)為符合申領(lǐng)條件的，出具審核意見(jiàn)函并將申請(qǐng)材料提交省地方金融監(jiān)管局提出申請(qǐng)。省地方金融監(jiān)管局在每年10月底前對(duì)全省各市州上報(bào)的復(fù)審申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，認(rèn)為符合申領(lǐng)條件的，集中將審核結(jié)果向省財(cái)政廳報(bào)送。

（三）撥付。省財(cái)政廳根據(jù)省地方金融監(jiān)管局審核結(jié)果，經(jīng)報(bào)省政府同意，將獎(jiǎng)勵(lì)所需資金列入次年全省財(cái)政預(yù)算。待省人大代表大會(huì)審查批準(zhǔn)預(yù)算后，省財(cái)政將資金下達(dá)到相關(guān)市縣財(cái)政部門(mén)，市縣財(cái)政部門(mén)按照國(guó)庫(kù)集中支付程序撥付獎(jiǎng)勵(lì)資金。

第九條企業(yè)申領(lǐng)上市獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）企業(yè)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（三）湖北證監(jiān)局接受擬公開(kāi)發(fā)行股票公司輔導(dǎo)登記表；中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所行政許可申請(qǐng)受理通知書(shū)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)IPO發(fā)行的有關(guān)文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板股票IPO發(fā)行的有關(guān)文件；

（五）境外上市相關(guān)證明文件、外匯進(jìn)賬單等；

（六）省地方金融監(jiān)管局和省財(cái)政廳認(rèn)為需要提供的其他材料。

以上材料按申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容分階段提供，復(fù)印件加蓋企業(yè)公章、原件備查。

第四章獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理與監(jiān)督

第十條企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金可用于補(bǔ)充企業(yè)上市中介費(fèi)用、企業(yè)上市股票發(fā)行費(fèi)用、企業(yè)營(yíng)運(yùn)資金等。

第十一條各級(jí)政府財(cái)政部門(mén)和金融工作部門(mén)要切實(shí)加強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理，嚴(yán)禁截留挪用。

第十二條各級(jí)金融工作部門(mén)、財(cái)政部門(mén)涉及企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金管理事項(xiàng)的工作人員，如存在以權(quán)謀私、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。

第十三條企業(yè)提供虛假材料騙取企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金的，要按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處，并追回獎(jiǎng)勵(lì)資金；情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)法律責(zé)任。

第五章加強(qiáng)預(yù)算績(jī)效管理

第十四條申報(bào)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金支持的企業(yè)應(yīng)按照績(jī)效目標(biāo)管理相關(guān)規(guī)定設(shè)置績(jī)效目標(biāo)。未按要求設(shè)置績(jī)效目標(biāo)或績(jī)效目標(biāo)設(shè)置不合理且不按要求調(diào)整的，不得納入項(xiàng)目庫(kù)管理，也不得進(jìn)入預(yù)算安排和資金分配流程。

第十五條省財(cái)政廳和省地方金融監(jiān)管局按照“誰(shuí)分配資金、誰(shuí)審核目標(biāo)”的原則加強(qiáng)獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金支持的企業(yè)績(jī)效目標(biāo)的審核，將績(jī)效目標(biāo)和預(yù)算同步批復(fù)下達(dá)。

第十六條省財(cái)政廳在確定企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金總預(yù)算時(shí)，同步確定企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金整體績(jī)效目標(biāo)；向市縣下達(dá)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金預(yù)算時(shí)，同步下達(dá)區(qū)域績(jī)效目標(biāo)或項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)。省地方金融監(jiān)管局向市縣地方金融工作部門(mén)或具體企業(yè)下達(dá)區(qū)域績(jī)效目標(biāo)或項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)。

第十七條省地方金融監(jiān)管局對(duì)獲得上市獎(jiǎng)勵(lì)資金支持的企業(yè)的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度實(shí)行“雙監(jiān)控”，確?？?jī)效目標(biāo)如期保質(zhì)保量實(shí)現(xiàn)。省財(cái)政廳發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題的，應(yīng)暫緩或停止預(yù)算撥款。

第十八條省地方金融監(jiān)管局在獲得專(zhuān)項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行結(jié)束后開(kāi)展績(jī)效自評(píng)，提交績(jī)效自評(píng)報(bào)告，客觀反映績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)結(jié)果，分析項(xiàng)目實(shí)施中存在的問(wèn)題，提出整改建議。省財(cái)政廳可根據(jù)需要組織開(kāi)展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)。

第十九條加大績(jī)效信息公開(kāi)力度，在部門(mén)決算公開(kāi)時(shí)，省地方金融監(jiān)管局同步公開(kāi)績(jī)效自評(píng)結(jié)果和應(yīng)用情況，省財(cái)政廳同步公開(kāi)重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果和應(yīng)用情況。

第六章附則

第二十條各級(jí)地方政府對(duì)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)工作由各級(jí)政府自行組織。各級(jí)地方政府對(duì)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)可參照省政府獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第二十一條本辦法由省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本辦法從發(fā)文之日起執(zhí)行，實(shí)施期限五年（2019年-2024年），《省政府金融辦省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)<湖北省上市獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法>的通知》（鄂金辦發(fā)〔2018〕17號(hào)）同時(shí)廢止。