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上市所需資料整理!安徽省新三板精選層(小IPO)上市掛牌條件及注意事項(xiàng)

文字:[大][中][小] 手機(jī)頁面二維碼 2023/12/12     瀏覽次數(shù):    

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精選層準(zhǔn)入條件:

根據(jù)《分層管理辦法(征求意見稿)》第十五條規(guī)定,新三板掛牌公司進(jìn)入精選層有四個(gè)標(biāo)準(zhǔn),分別為:

(一)市值不低于2億元,最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%,或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%;

(二)市值不低于4億元,最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元且增長(zhǎng)率不低于30%,最近一年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正;

(三)市值不低于8億元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元,最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占最近兩年?duì)I業(yè)收入合計(jì)比例不低于8%;

(四)市值不低于15億元,最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬元。

這里的“市值”是指以掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行(以下簡(jiǎn)稱公開發(fā)行)價(jià)格計(jì)算的股票市值。

創(chuàng)新層升級(jí)到精選層條件:

在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司,可以申請(qǐng)公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。創(chuàng)新層掛牌公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入精選層時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元;

(二)公開發(fā)行的股份不少于100萬股,發(fā)行對(duì)象不少于100人;

(三)公開發(fā)行后,公司股本總額不少于3000萬元;

(四)公開發(fā)行后,公司股東人數(shù)不少于200人,公眾股東持股比例不低于公司股本總額的25%;公司股本總額超過4億元的,公眾股東持股比例不低于公司股本總額的10%;

(五)中國證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

其中公眾股東是指除以下股東之外的掛牌公司股東:

(一)持有公司10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人;

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員直接或間接控制的法人或者其他組織。關(guān)系密切的家庭成員,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

不能進(jìn)入精選層的原因:

(一)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為;

(二)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰;或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分;

(三)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見;

(四)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除;

(五)未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告,或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告;

(六)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告曾被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告;

(七)中國證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的,對(duì)掛牌公司經(jīng)營穩(wěn)定性、直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力具有重大不利影響,或者存在掛牌公司利益受到損害等其他情形。

精選層降層的條件:

(一)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為;

(二)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰;或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分;

(三)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見;

(四)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除;

(五)未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告,或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。


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